据中证报中证网消息（记者孟培嘉），10月24日晚间，长江润发健康产业股份有限公司（证券简称：R长康1）发布公告称，公司、控股股东以及相关当事人收到了江苏证监局送达的《行政处罚事先告知书》。

公告显示，经调查，长江健康涉嫌存在两大违法违规行为，一是未及时披露关联方非经营性资金占用情况，且定期报告存在重大遗漏；二是未及时披露重大担保事项。原董事长郁霞秋、董事长黄忠和、原总裁陆一峰、董事兼副总裁李一青、副总裁兼财务总监张义为相关责任人员。

针对这些违法违规行为，江苏证监局拟对长江润发健康产业股份有限公司予以警告，并处以1050万元罚款；对长江润发集团有限公司予以警告，并处以1500万元罚款；对郁霞秋予以警告，并处以1200万元罚款；对黄忠和予以警告，并处以1200万元罚款；对张义予以警告，并处以250万元罚款；对陆一峰予以警告，并处以80万元罚款；对李一青予以警告，并处以50万元罚款。同时，拟对郁霞秋、黄忠和采取终身证券市场禁入措施；拟对张义采取3年证券市场禁入措施。

记者发现，自2025年起，上海易连、腾信股份等多家退市公司相继受到处罚。左江科技因虚增收入利润，公司及其董监高等被累计处以1475万元罚款；华铁股份因定期报告存在虚假记载，公司及相关人员被累计处以2415万元罚款。相关案例表明，退市企业的违法违规行为不会因摘牌而一笔勾销，监管部门的执法追责也不会因企业退市而停止。

与此同时，“惩处首要责任人”成为从源头治理问题的关键。违规占用资金、违规担保等违法违规行为通常与信息披露违法违规相伴而生，往往是由控股股东或实际控制人精心谋划的。这些“关键少数”把上市公司当作“提款机”，通过隐蔽手段挪用资金，并企图在披露文件中掩盖痕迹。“严惩首恶”体现了监管部门追责的坚定态度，以长江健康案为例，相关直接责任人分别被处以1500万元和1200万元的最高额度处罚。

严格执法的背后，是不断完善的投资者保护机制。随着证券集体诉讼、先行赔付等制度的全面实施，中小投资者维权从个体行动转变为体系化作战，“行政+刑事+民事”的全方位追责闭环正在逐步形成。多维度的追责让违法者“切肤之痛”，从根本上遏制财务造假等不良现象。

（文章来源：中国证券报·中证网）

原标题：退市不能免责 监管部门持续查处违法违规行为

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